FX取引

外部監査制度の選任基準の詳細解説 外部監査制度の選任基準のポイント 👨💼 資格要件の確認 弁護士、公認会計士、税理士などの専門資格を持つ者が選任可能 🏛️ ...

利益相反管理体制の特定方法 利益相反管理体制の核心要素 🎯 取引の特定・類型化 事前に利益相反のおそれのある取引を体系的に分類・特定する仕組み 🏢 ...

情報の壁チャイニーズウォール構築方法 情報の壁構築の基本要素 🏗️ 物理的隔離の実施 部門間の物理的な分離を行い、機密情報の流出を防止 🔒 ...

抱合せ販売規制の禁止範囲 抱合せ販売規制の概要 📜 法的根拠 独占禁止法に基づく一般指定第10項が規制の中核となる 🎯 規制...

優越的地位濫用禁止の認定基準 優越的地位濫用の認定基準概要 ⚖️ 優越的地位の判定 取引依存度・市場地位・取引先変更の可能性等を総合判断 🚫 ...

フロントランニング禁止構成要件 フロントランニング禁止の基本構造 ⚖️ 法的根拠と禁止行為 金融商品取引法第38条第9号により証券会社等に対して厳格に禁止 📊 ...

適格性要件審査基準の詳細解説 FXブローカーの適格性要件 💰 資本要件 最低資本金や自己資本規制比率の維持義務 🔍 適格性テ...

登録外務員制度研修義務とは 登録外務員制度研修義務の概要 📖 資格更新研修（5年ごと） 外務員登録日から5年目ごとの月初日から1年以内に受講必須 🎯 ...

継続研修義務の受講時間要件 継続研修義務の受講時間要件 📚 基本的な受講時間 年間36時間以上の研修受講が必要（業界により12時間から70単位まで変動） ⏰ ...

私的取引規制届出義務の概要と対象 私的取引規制届出義務のポイント ⚖️ 規制の基本目的 市場競争の維持と経済の健全な発達を促進するための重要な制度 📋 ...

職員売買管理制限内容 職員売買管理制限内容の概要 ⚖️ 法的根拠 日本証券業協会・金融先物取引業協会の自主規制規則に基づく規制 🏦 ...

リスクベース監督監督手法 リスクベース監督監督手法の体系 📊 統合リスク管理アプローチ 個別リスクを統合的に把握し、金融機関の実態に応じた監督を実施 🎯 ...

早期是正措置発動基準 早期是正措置発動基準の概要 📊 自己資本比率8％基準 国際統一基準行の早期是正措置発動ライン ⚠️ 段階...

プロンプト・コレクティブ・アクション措置内容 プロンプト・コレクティブ・アクション概要 🔧 自動化された監視システム AI技術を活用した取引監視とリスク管理の強化 ...

監督指針改定動向と影響 監督指針改定動向の全体像 📋 金融業界規制強化 保険・証券・為替取引業者等への監督指針改正で顧客保護と健全な競争環境を実現 ⚖️ ...